4券商综合治理收官

　　监管进入常规阶段

　　按证监会的工作安排，始于2003年，自2004年8月正式全面启动的券商综合治理工作，已于今年7月收官，对券商的监管进入常规阶段。通过历时三年的综合治理，有效化解了证券行业风险，全行业财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强。

　　5新《证券法》实施后

　　证监会首次在案件调查中直接冻结账户

　　中国纺机股票自2006年4月底至6月初价格大幅上涨，最高涨幅达105％，走势异常，监管部门关注并随即展开调查，发现王紫军涉嫌利用其控制的数十个证券账户操纵中国纺机股票价格。中国证监会在案件调查中直接冻结账户，这是修订后的证券法实施后首次采取此种措施。此前，证监会需要通过公安部门等才能进行账户冻结。

　　6首例基金“老鼠仓”被揪出

　　唐建成为被查处第一人

　　由证监会基金监管部组成的专案调查组已经开始对公募基金涉嫌老鼠仓交易事件展开全面调查，唐建成为中国证券市场内幕交易被查处的基金经理第一人。唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入目标股票，其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万，总共获利逾150万元。这就是民间俗称的“老鼠仓”，也是典型的内幕交易违法犯罪行为。

　　7广发借壳曝出内幕交易受处罚

　　证监会对广发证券借壳内幕交易中违法违规行为进行处罚，广发证券原总裁董正青因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息犯罪，被公安机关执行逮捕。

　　8“打非”活动成效显著

　　证监会查处“带头大哥”等11人

　　整治非法证券活动协调小组工作制度建立。此举为切实加强对整治非法证券活动工作的组织领导，有效防范和整治非法证券活动，维护证券市场正常秩序起到了重要作用。7月26日，证监会有关部门公布了对11起利用互联网非法经营证券业务案的查处情况，其中“带头大哥”案位列首位，11个“带头大哥”中，自称“股王”的刘壮松也被证监会点名。

　　9杭萧钢构天价大单牵出案中案

　　证监会4月27日宣布，经调查认定杭萧钢构在安哥拉住宅工程合同信息披露方面违反了有关证券法规，信息披露“不及时、不准确、不完整”，“有人在这起事件中涉嫌犯罪”，证监会将有关证据及线索移交公安机关，请司法部门追究相关人员的刑事责任。12月23日，杭萧钢构刑事案在浙江丽水开庭审理，三人被提起公诉。

　　10交易所对异常交易行为频频出招

　　监管力度空前

　　针对市场全流通的新形势，证监会、证券交易所和证监会地方派出机构构成“三位一体、分工协作”的监管策略，形成信息披露监管、市场监察、立案稽查等各部门保持监管信息共享和及时传递的多层次联动机制。上证所对屡次出现不当交易行为的证券账户实施包括限制交易在内的各项自律处罚措施。如针对市场对内在价值为零且仅剩7个交易日的招行认沽权证的疯狂炒作，上证所对两个个人账户采取了限制交易的措施，并对其他5家营业部近20个过度炒作账户发出口头和书面警示。同时，上证所在该日的招行权证交易中三次采取临时停牌措施，提请投资者理性投资。深交所对异动股票也实施了临时停牌制度。最为典型的案例是全聚德上市首日9时30分即被停牌，创下临时停牌最快记录。同时，沪、深两个交易所都加强了对基金交易行为的监管，尤其重点关注基金集中持股、尾盘异动、内幕交易、利益输送等问题。